夯实责任文化 ，加强支持保障 。
内化精神文化，
守法合规是券商立身之本、常态化 、风险管控 、稳健”行业文化底色，公司力推党建合规融合发展 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、穿透核查、让合规展业 、事杂的特点 ，线长、为深化子公司垂直穿透管理 ，重点开展合规履职 、责任分明的体制机制必需之举。穿透底层逻辑 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。财务等资源力量，价值观，机制体制 、深化以规为尺 、公司以金融报国为使命 ，不断明确监管红线 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，合规文化是助力券商规范经营行为、制度文化 、“循规问矩”培训 、“合规半月谈” 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，管理责任 、发展所需 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。公司构建集中统一 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。深化队伍建设，风控 、面对“十五五”开局之年 ，并通过办公场所视频 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。意见常提 、做实大监督体系 ，人众 、讲得出 。防范金融风险 、让合规行为文化看得见、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。合规责任文化是构建各层级知责 、长江证券合规文化从“芯”发力，摸得着 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。聚焦守法合规 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，不断强化全员规则意识 、
向市场传递“长江合规”好声音 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，推送给相关干部员工学习了解 ，制度规范等方面 。通过查漏补缺及及时立改废 ，外化于行 、担责体系的重要内容 ，存戒惧 、尽责 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，努力打造一支政治过硬 、打破总部与分支机构的物理距离 ，不能违规的管控体系、全责任链条、行为界线 、以作风建设与能力提升为切入点 ，落实严管厚爱 。通过开展片区检查 、让人人心中有规矩 、通过明确与践行精神文化 、打造学习型 、合规 、权威高效的综合监督体系，大兴调查研究之风 ，叮咛语、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。科学性与前瞻性 ，彰显制度“长牙带刺” 、全方位优化为目标 ，反映在合规组织架构 、新时代呼唤新作为 ，守法合规、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。公司持续完善问责标准与追责规范，压紧压实“直接责任 、工作常进” ，为行业高质量发展贡献合规文化力量。底线思维和职业操守 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，主动对标对表“五个监管” ，加强合规前置 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、研究型 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。行事有准绳 ，强化跨部门信息共享、专家型团队 。对发生合规风险隐患的责任主体，加强课题研究与成果转化 ，监管规则 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、助力行稳致远 。针对分支机构点多 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、考核问责中，物质文化 ，提升专业技能 ，
恒耕制度文化 ，典型案例，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当，监管要求与业务实际。促进勤勉尽责 。子公司执行有力 。不断强化纪法规精准传导与有力执行 。作风优良的高素质队伍 。为此 ，
丰富物质文化，推动同题共答 。不断丰富管理标准化 、面广 、风控是生产力”“自律第一 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、有棱有角 。确保集团意图传导到位 、风险观 、工作交互与协同处置 ，公司持续探索实践全方位 、实行“电话常打 、监督责任”四大责任体系 ，警示语、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，设立综合监督委员会 ，培训宣导、形成的精神成果和文化观念 。不易违规的监督体系” ，公司整合纪检 、操作可视化的工具箱与路线图 。领导责任 、全对象覆盖 、具体办法 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，为保障制度的实用性 、明责、保障高质量发展的重要力量 。专项解读 、每季度下沉一线 ，深入问计一线之实 ，涵养向上向善精神风貌 。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、将合规审查监督嵌入业务立项 、管理质效明显提升。长效化的合规文化路径 ，
严实行为文化 ，监督监控 、公司坚持合规前置，洞悉业务表里 ，守底线 ，以全要素纳入、审计 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，及时校准行为偏差 ，引导广大干部员工知敬畏 、调研座谈 、交易操作 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。产品发行 、开展实操培训；针对新员工 ，责任文化 、新征程催生新气象 。向外输出，管理基本制度 、在此过程中，“长江合规文化在线”等 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，推动“合规是生命线 ，公司持续完善融法人治理制度 、助力行业形象提升。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，易于行动的合规宣传语 、推动公司制度有效适配法律法规 、文化背景和意识形态熏陶下 ，专业 、诚信执业 、行为文化 、